污水處理站站長職責

② 求：ISO14000環境管理體系 。

環境管理體系內審員培訓講義
ISO14011：1996
環境審核指南—審核程序—環境管理體系審核

一、 環境管理體系審核概述
(一) 環境審核
● 定義
● 分類
按側重的主題事項劃分
(1) 符合性審核；
(2) 應負責任審核；
(3) 能源審核；
(4) 廢物最小化審核；
(5) 環境管理體系審核。
按側審核方和受審核方的關系劃分
(1) 第一方審核(內部審核)：一個組織對自身的審核；
(2) 第二方審核(外部審核)：需方以顧客的名義對供方的審核；
(3) 第三方審核(外部審核)：以認證為目的、由勝任的認證機構進行的審核。
(二) 環境管理體系審核
● 定義
EMS、EMS審核准則、審核證據、審核發現、審核結論、EMS審核。
● 技術路線
● 特點
(1) 系統化；
(2) 文件化；
(3) 客觀性。
● 分類
也可按側審核方和受審核方的關系劃分為三種。
● 作用
內部審核：三級監控之一，發現問題，糾正和預防不符合，實現持續改進；
外部審核：判定受審核方EMS的符合性。
(三）相關標准
ISO14001環境管理體系——規范及使用指南
ISO14010環境審核指南——通用原則
ISO14011環境審核指南——審核程序——環境管理體系審核
ISO14012環境審核指南——環境審核員的資格要求
二、 環境管理體系外部審核程序
(一) 內審員為什麼要了解外部審核程序
(1) 內部審核與外部審核的關系：基本原則、審核准則、審核步驟大體相同，只是在具體操作上稍有不同。ISO14011也基本適用於內部審核；
(2) 內審員與外審員應具備的素質基本相同，在外審過程中是審核方和受審核方的聯絡員；
(3) 內審要滿足外審的需要。
(二) 環境管理體系外部審核程序(第三方認證審核)
1 啟動審核
1.1提出申請*(委託方)
委託方向認證機構提出申請，填寫申請書和有關文件。
1.2受理申請*(認證機構)
● 申請評審
● 合同評審
● 通知委託方
1.3組成審核組*
認證機構指派審核組長，與審核組長商定審核組成員，組建審核組。
1.4確定審核范圍
● 確定審核范圍的意義
● 確定審核范圍的原則
● 確定審核范圍的條件
● 確定審核范圍的責任和許可權
● 確定審核范圍的方式
1.5文件預審
在現場審核開始前，審核組長應(組織審核組成員)審閱受審核方的有關文件，文件合格才能進行下一階段審核工作。
● 文件預審的范圍
環境管理手冊、程序文件、相關環境管理文件和背景材料。
● 文件預審的目的
(1) 了解受審核方的環境管理體系文件能否滿足ISO14001標准及相關環境法律法規的要求，從而確定能否進行現場審核；
(2) 了解受審核方環境管理體系的整體策劃及實施情況，以便進行現場審核准備。
● 文件預審的要求
通過文件預審，應對體系文件從以下幾方面作出評價：
(1) 文件內容是否覆蓋ISO14001標準的所有要求，即完整性如何；
(2) 文件內容是否具有系統性、邏輯性、連貫性，是否體現體系文件的結構和層次，是否給出查詢相關文件的路徑；
(3) 文件內容是否切實可行；
(4) 文件是否現行有效，符合文件控制的要求。
● 文件預審報告
內容包括：
(1) 對EMS17個要素文件的審核結果；
(2) 對EMS文件的綜合評價。
2 審核准備
2.1制定審核計劃
文件預審通過後，就要制定審核計劃，為現場審核作準備。
● 定義
● 內容
● 職責和許可權
● 審核計劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動式。
外部審核一般採用全面集中式，內部審核可採用全面集中式或分散滾動式。
2.2審核組長任務分配
● 目的
● 職責
● 分配方式
2.3工作文件准備
● 定義
● 分類
● 檢查表的編寫
(1) 檢查表的作用
① 明確與審核目標有關的樣本；
② 使審核程序規范化、系統化；
③ 使審核目標始終保持明確；
④ 保持審核進度；
⑤ 作為審核記錄存檔；
⑥ 減少重復或遺漏的審核內容。
(2) 檢查表的基本內容
(3) 檢查表的設計要點
① 根據ISO14001標准和受審核方體系文件的要求，逐項檢查受審核部門的職責履行情況；
② 根據受審核方體系文件的要求，逐項檢查受審核部門有關崗位對這些文件要求的落實情況；
③ 按照受審核部門的重要環境因素，檢查受審核部門有關崗位對這些重要環境因素的控制情況；
④ 根據受審核方體系文件的要求，檢查受審核部門的環境目標、指標和管理方案的實現情況。
(4) 運用檢查表的注意事項
① 檢查表不要透露給受審核方；
② 檢查表主要起備忘作用，不要逐條照本宣科；
③ 充分利用檢查表；
④ 要善於檢查追蹤。
3 審核實施
3.1召開首次會議
● 定義
● 主持人及參加人員
● 會議目的
● 持續時間
3.2收集審核證據
● 審核證據定義
● 收集要求
(1) 收集的證據應充足，抽樣數量應足夠；
(2) 收集的證據應具有客觀性和代表性，抽樣應具有隨機性；
(3) 作好記錄，特別是對不符合審核准則的表現，以便於追溯。
● 審核方法
(1) 面談；
(2) 查閱文件和記錄；
(3) 現場觀察。
● 審核方式
(1) 按部門審核；
(2) 按體系要素審核；
(3) 按環境因素審核。
● 現場審核案例分析
課堂練習案例。
案例1
某審核員在裝配車間進行現場審核時，發現廢紙、廢塑料袋、廢金屬屑混放於同一垃圾桶內，如何進行檢查追蹤？
案例2
某審核員在廢水處理站進行現場審核時，發現工作台上的排水水質監測記錄中COD數據超過了排放標准(GB8978-1996)，如何進行檢查追蹤？
案例3
某審核員在電鍍車間進行現場審核時，在操作崗位現場沒有看到作業指導書，如何進行檢查追蹤？當詢問一個陪同人員時，陪同人員說：「有，車間主任為防止丟失，把它鎖在抽屜里。」如何進行檢查追蹤？
3.3確定審核發現
3.3.1評審審核證據
● 篩選審核證據
● 判斷符合性
3.3.2填寫不符合報告
● 不符合的定義
● 不符合的類型
① 嚴重不符合；
② 輕微不符合。
● 不符合報告格式示例
● 編寫不符合報告容易出現的問題
課後練習題：根據前面3個案例，請編寫不符合報告。
3.3.3審核結果的匯總分析
綠葉環境管理體系審核中心
環境管理體系審核不符合報告
第5頁/共12頁
受審核方名稱：天地化工有限公司
受審核部門：環保科 部門負責人：張寶鋼
審核員：劉作衡 審核日期：1999年10月8日
不符合事實描述：
在檢查的20份抱怨報告中，12份沒有調查人簽名。

審核准則：
(1) ISO14001標准中的4.4.6條款；
(2) 體系文件中的B402-2程序(要求調查人在抱怨報告上簽名)。

□不符合ISO14001中 4.4.6條款 的要求
□ 不符合EMS文件中 B402-2程序 的要求
屬：輕微不符合項 □
嚴重不符合項 □

3.4召開末次會議
● 定義
● 主持人
● 會議目的
● 主要內容
(1) 審核組長重申審核目的、審核范圍和審核准則；
(2) 審核組長宣布審核結果；
(3) 審核組長宣布現場審核中發現的不符合項及其性質，並提出糾正措施要求；
(4) 審核組長宣讀審核結論；
(5) 受審核方認可所有不符合項；
(6) 受審核方的說明；
(7) 審核組向受審核方致謝，會議結束。
● 持續時間
4 審核報告與文件留存
4.1審核報告的編寫
● 職責和許可權
● 分類
(1) 外部審核報告；
(2) 內部審核製造。
4.2審核報告的內容
4.3審核報告的分發
4.4文件留存
● 審核結束
5 糾正措施跟蹤*
5.1糾正措施跟蹤的目的
5.2糾正措施跟蹤的原則
5.3糾正措施跟蹤的方式
(1) 再次進行部分要素的現場審核；
(2) 通過審閱實施糾正措施的記錄進行跟蹤驗證；
(3) 在監督審核時再予驗證。
5.4糾正措施完成期限
(1) 嚴重不符合項，一般在三個月內完成；
(2) 輕微不符合項，一般在一個月內完成；
(3) 性質非常輕微的不符合項，可在現場審核期間由受審核方立即完成整改。
5.5糾正措施跟蹤的程序
6 監督審核*
6.1監督審核的目的
6.2監督審核的方式
6.3監督審核的結果處理
6.4監督審核的頻次
三、環境管理體系內部審核程序
1 啟動審核
1.1建立組織機構*
(1) 環境管理者代表領導內審工作，負責建立內審的組織機構、培訓人員，制定審核程序和審批審核報告等。
(2) 指定一個常設機構負責實施內審，一般可由環保處、安全環保處等機構來承擔。
1.2培訓內審員*
● 必要性
● 內審員的選擇
● 內審員的數量和分布
● 內審員的培訓要求
1.3確定審核范圍
應不小於擬申請認證的體系的覆蓋范圍，由環境管理者代表確定，報最高管理者批准。確定的原則和條件與外審相同。
1.4制定內審程序*
2 審核准備
2.1制定審核計劃
● 職責
● 審核計劃形式
(1) 全面集中式；
(2) 分散滾動式。
2.2組成審核組*
2.3審核組任務分配
2.4文件預審
2.5工作文件准備
3 審核的實施
3.1首次會議
3.2收集審核證據
3.3確定審核發現
3.3. 1評審審核證據
3.3.2填寫糾正措施要求表
3.3.3審核結果的匯總分析
3.4末次會議
4 審核報告與文件留存
4.1審核報告編寫
4.2審核報告內容
不需要達到外部審核報告的文件化程度，內容可適當簡化，重點是審核發現和審核結論，但可以對糾正措施提出建議。
4.3審核報告的分發
審核組長提交環境管理者代表，批准後發給有關部門領導，並提交管理評審會議。
4.4文件留存
5 糾正措施跟蹤*
5.1發放糾正措施要求表*
5.2制定糾正與預防措施*
5.3完成糾正與預防措施*
5.4驗證糾正與預防措施*
三、 環境管理體系內審、外審的比較

表6-2上海光明化工有限公司環境管理體系認證審核計劃

日期及時間 第一小組 第二小組
1997.3.17
8:30～9:00
9:00～10:00
10:00～12:00
首次會議
與最高管理者及環境管理者代表交談
化學品庫、原料罐區、分裝站
同左
同左
生產一區
12:00～13:30
13:30～16:30 午餐
生產二區，污水處理站，分析室 午餐
生產三區，控制室，成品庫
1997.3.18
8:30～12:00
供應部，財務部，市場部 空壓機房，技術部，事務部
12:00～13:30
13:30～14:30
14:30～15:30
15:30～16:30
16:30～17:00 午餐
質量部
審核小組內部會議
與環境管理者代表交談
末次會議 午餐
生產部
同左
同左
末次會議
審核時間：1997年3月17日─18日
審核目的：初次ISO14001認證審核
審核范圍：位於上海市浦東區順利路1號的上海光明化工有限公司
審核准則：1. ISO14001
2．適用於受審核方的環境法律、法規及其它要求
3．受審核方的環境管理手冊、程序文件及其他相關環境管理文件
保密要求：審核組全體成員對審核所涉及的生產、環境及審核信息保密
審核組長：劉作恆
審核組成員：第一小組：劉作恆 鄭梅
第二小組：張晨 彭雁

表6-3環境管理體系審核檢查表

受審核部門：污水處理站 編制日期：1997年3月1日
環境管理體系標准：ISO14001 審核員：關翔
序號 要素 審 核 項 目 審 核 方 式
1 4.4.1 污水處理站站長的職責是什麼？ 與污水處理站站長交談15分鍾
2 4.3.1 污水處理站有哪些環境因素和重要環境因素 查污水處理站的環境因素及重要環境因素台帳
3 4.3.2 哪些法律、法規、排放標准與污水處理站有關 與污水處理站員工交談，查法規登記台帳
4 4.3.3 與污水處理站相關的目標、指標有哪些？執行情況如何 詢問污水處理站站長，查閱部門目標、指標
5 4.4.2 污水處理站工作人員對本工作崗位的環境重要性是否了解 詢問污水處理站工作人員
6 4.4.3 對重要的有關污水處理的信息如何處理 查詢信息溝通記錄
7 4.4.5 污水處理站的有關的控制操作文件保管情況如何 查閱有關文件是否是有效版本
8 4.4.6 現場操作運行控制執行的如何？是否有效 現場觀察並結合運行控製程序文件提問
9 4.4.7 是否有應急准備及響應程序？有否查詢應急反應程序？人員是否受過應急培訓 要求操作人員回答設備發生故障有什麼措施
10 4.5.1 污水處理站採用哪些監測測量方法，監測與測量的頻次是多少？監測測量哪些環境因素？儀器有否校準？執行法律法規的情況如何 抽查三個月的監測記錄和儀器校準記錄。查閱法律、法規執行情況的記錄，並詢問有關人員有沒有接到環境執法當局的超標排放通知
11 4.5.2 對出現的不符合採取了什麼糾正措施，效果如何
對污水處理站內審的頻次是多少？內審內容包括哪些 查看污水處理站半年內的糾正措施通知單及環境管理者代表的批復意見
查閱內審報告。詢問環境管理者代表污水處理站內審的結果

表6-5內部審核與外部審核的區別

序 號 項 目 內 部 審 核 外 部 審 核
1 委託方、審核方和受審方 無委託方、審核和受審方，均屬同一個組織 第二方審核時委託方為需方，審核方為需方自己或需方委託的一個審核機構，受審方為供方。第三方審核時，審核方為體系審核機構，受審方是某個組織。委託方可以是受審方，也可以是其他組織
2 審核的主要目的和重點 主要目的在於改進自身的體系，故重點是發現問題，糾正和預防不合格 主要目的在於決定是否批准認證或簽訂購貨合同的，故重點是評價受審方的體系
3 前期准備工作 由組織的最高領導層組建審核機構或指定某職能機構主管審核工作，培訓幹部、制定程序、任命環境管理者代表 了解受審方情況，預審文件，決定是否受理申請(第三方審核)，必要時預訪或預審
4 審核計劃 例行審核，編制年度滾動計劃，每月審核一個或幾個部門，半年或一年覆蓋全部要素及部門(也可採用集中審核方式) 短期內集中審核所有有關部門和要素的現場審核
5 樣本量及審核深度 時間比較充裕，樣本量可取得較多，審核可以較深 時間較短，樣本量及深度相對較小
6 首末次會議 雖也有較正規的首末會議，但由於都是同一組織內的人，不用互相介紹，其他內容也可簡化，故首次會議較簡短 正規的首末次會議，審核組長應作全面說明，包括人員介紹、審核程序、方法以及保密原則的聲明等
7 爭執處理 如發生審核組與受審部門的爭執時可提請環境管理代表仲裁，或最終由最高領導決定 如發生爭執，審核組應耐心地根據客觀證據說服受審核方；如爭執不能解決，最後只能請國家環境保護局或認可委員會仲裁
8 不合格問題的分類 按性質分類，目的在於抓住重點問題糾正，以及評價體系改進情況 按嚴重程度分類，目的在於決定是否予以通過認證(第三方審核)或認可(第二方認定)
9 糾正措施 重視糾正措施，對糾正措施計劃可作具體咨詢，但可提方向性意見供參考，對糾正措施完成情況不僅要跟蹤驗證，還要分析研究其有效性 對糾正措施不能作咨詢，對糾正措施計劃的實施要跟蹤驗證(委託方有協議時可考慮)
10 監督審核 無此內容 認證或認可後，每年至少要進行1次監督檢查
11 審核員的注冊 目前我國尚無內部審核員注冊制度 認證機構的審核員必須取得國家注冊審核員資格

③ 污水處理工的崗位安全生產職責

工藝管理崗位責任制

一、熟悉本廠污水處理工藝流程、工藝參數，掌回握有關構築物設備，儀表答，管路系統的功能和用途。
二、熟練掌握有關機械設備，儀表等基本操作方法和安全操作規程。
三、按照工藝操作程序，准確控制運行過程，按時進行規定的操作。確保工藝正常運行，使水處理效果和質量達到技術要求。
四、了解水質情況及其與設備運行的關系，能按工藝要求調整運行狀態。
五、運行人員每一小時巡視一次，作好巡查記錄，發現問題及時報告領導。夜間巡視必須二人以上，嚴禁單人上池。
六、認真做好運行記錄，數據要正確。及時填報各種表格，不缺項、漏項，不虛報。
七、嚴守工作紀律和公司各項規章制度。工作時間內要精力集中，認真負責做好本職工作。
八、堅持文明生產，精心維護設備，儀表和操作控制系統，保持其干凈清潔，保持良好的環境衛生。
九、注重安全生產，確保設備、人員安全。謝絕未批準的無關人員上崗上池。

④ 污水處理的崗位職責是什麼

1、在保潔中心班長的管理下，對污水處理進行控制，確保污水排放符合專排放標准。
專屬2、每天上屬崗前認真檢查污水處理的有關設各是否正常。
3、開機先開水泵，後開水，加氯機必須在水流正常的情況下方可開機。
4、每天上午十時私下午三時為水質分析時間，要按規定進行余氯的測試，並做好記錄，水樣如不符合標准應及時調整加氯量，並於一小時後再進行余氯測試。
5、關機先關氯，再確定氯氣己完全被關閉後再關水，並和接班人員交清楚液氯鋼瓶數量方可下班。
6、設備操作按照操作規程執行。
7、嚴格遵守操作安全規程，每天做好二次余氯的測試工作，並做好相應的記錄，遇到余氯不足或超出應及時調整加氯且里。
8、每天打掃污水處理站內外環境衛生，保持工作場所的清潔

⑤ 污水處理崗位職責

1、在保潔中心班長的管理下，對污水處理進行控制，確保污水排放符合排放標准。
2、每內天上崗前認真檢容查污水處理的有關設各是否正常。
3、開機先開水泵，後開水，加氯機必須在水流正常的情況下方可開機。
4、每天上午十時私下午三時為水質分析時間，要按規定進行余氯的測試，並做好記錄，水樣如不符合標准應及時調整加氯量，並於一小時後再進行余氯測試。
5、關機先關氯，再確定氯氣己完全被關閉後再關水，並和接班人員交清楚液氯鋼瓶數量方可下班。
6、設備操作按照操作規程執行。
7、嚴格遵守操作安全規程，每天做好二次余氯的測試工作，並做好相應的記錄，遇到余氯不足或超出應及時調整加氯且里。
8、每天打掃污水處理站內外環境衛生，保持工作場所的清潔。